SPK, lisans iptalleri uygulama esaslarını değiştirdi

Kurul bu çerçevede, halihazırda lisansları iptal edilen şahısların lisans iptallerinin 1 Ekim 2010 itibariyle kaldırılmasına karar verdi.

SPK Haftalık Bülteninde yer alan duyuruya göre, Kurul, lisans almış şahısların, sermaye piyasası mevzuatına aykırı işlemleri nedeniyle lisanslarının iptal edilmesiyle ilgili inceleme yaptı.

İnceleme sonucunda, Kurul, işlem yasağı kurallarının değiştirilmesine yönelik Temmuz sonunda yayımlanan Kurul kararı ve İMKB hisse senedi piyasasının işleyiş esaslarına getirilecek yeni düzenlemeleri dikkate alarak, halihazırda Kurulca haklarında suç duyurusunda bulunulan ve lisansları süreli veya süresiz iptal edilen şahısların lisans iptallerinin, 1 Ekim 2010 tarihi itibariyle kaldırılmasına karar verdi.

-YENİ ESASLAR-

Lisansların süreli iptal edildiği durumlarda iptalin başlangıç süresinin tespitinde ve aynı kişi için farklı tarihlerde verilen birden fazla sayıdaki süreli iptallerde, sürelerin takibinde oluşan tereddütler nedeniyle lisans iptalleri uygulama esaslarında değişikliğe gidildi.

İşlem yapma yasağına ilişkin düzenlemelerle uyumu da esas alan Kurul kararları şöyle:

- ''Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'in 'Lisansın İptal Edilmesi' başlıklı madde hükmünde yer alan ''süreli'' ve ''belirsiz süreli'' ifadelerinin uygulama kolaylığı açısından ''süreli'' ve ''süresiz'' şeklinde kullanılması,

- Süreli lisans iptalinin, ilgili iptal kararının alındığı tarihten itibaren kademeli olarak 6 ay ve 2 yıl, süresiz lisans iptalinin ise iptal kararının alındığı tarihten itibaren 5 yıl olması,

- Sermaye Piyasası Kanununun cezai sorumluluklar ile ilgili maddesinin A ve B bentlerinde yer alan suçları işledikleri tespit edilen ya da söz konusu suçları işledikleri Kurulca tespit edilen gerçek veya tüzel kişilerin fiillerine iştirak ettikleri Kurulca tespit edilen ve bu kapsamda haklarında suç duyurusunda bulunulmasına karar verilen kişilerin, tüm lisanslarının iptal süresinin ilgili Kurul Kararı tarihinden itibaren 6 ay olarak uygulanması,

- İlk lisans iptaline konu olan sözkonusu fiillerin tekrarı halinde, lisans iptal süresinin yeni iptal kararı tarihinden itibaren geçerli olmak üzere 2 yıl olarak uygulanması,

- İkinci lisans iptaline konu olan sözkonusu fiillerin tekrarı halinde, lisans iptal süresinin yeni iptal kararı tarihinden itibaren geçerli olmak üzere 5 yıl olarak uygulanması,

- 30 Temmuz 2010 tarihinden sonra sözkonusu fiillere iştirak eden kişiler hakkında, 30 Temmuz 2010 öncesi getirilen lisans iptallerinin süre artırımı konusunda dikkate alınmaması,

- Bankacılık Kanunu ile ödünç para verme işleri hakkında mevzuata aykırılıktan ve/veya taksirli suçlar hariç olmak üzere affa uğramış olsalar dahi ağır hapis veya 5 yıldan fazla hapis yahut zimmet, nitelikli zimmet, irtikap, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, dolanlı iflas gibi yüz kızartıcı suçlar, Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkındaki Kanunda öngörülen suçlar, Türk Ceza Kanunu çerçevesinde Suçtan Kaynaklanan Malvarlığı Değerlerini Aklama Suçu ile istimal ve istihsal kaçakçılığı dışında kalan kaçakçılık suçları, resmi ihale ve alım satımlara fesat karıştırma veya devlet sırlarını açığa vurma, vergi kaçakçılığı veya vergi kaçakçılığına teşebbüs suçlarından dolayı hüküm giymiş olunması halinde ilgililerin tüm lisanslarının mahkeme kararı tarihinden itibaren 5 yıl iptal edilmesi,

- Lisansları süreli veya süresiz olarak iptal edilen kişilerin kimlik bilgilerinin Kurulun ilgili Dairesi tarafından Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği'ne iletilmesinin, haklarında lisans iptali tesis edilen kişilerin iptal sürelerinin, her bir lisans iptal süresi için ayrı ayrı olmak üzere Birlik tarafından takip edilmesi,

- Lisans iptal süresinin tamamlanmasını müteakip ilgilinin iptal süresinin dolduğunun Birlik tarafından takip edilmesinin, Lisans iptal süresi tamamlanmadan önce de ilgili hakkında suç duyurusu üzerine; ''savcılık tarafından takipsizlik kararı verilmesi halinde, söz konusu karara ilişkin itirazın Ağır Ceza Mahkemesince reddedilmesini takiben' veya 'mahkeme tarafından beraat kararı verilmesini takiben' ilgilinin lisans iptal süresinin sona ermesi,

- Süreli ve süresiz lisans iptali gerektiren fiilleri işleyen kişilerin iptal süresi boyunca açılacak hiçbir lisanslama sınavına alınmaması''

Konuya ilişkin 17 Ocak 2008 tarihinde yayımlanan kurul kararı, yürürlükten kaldırıldı.

SPK, lisans iptalleri uygulama esaslarını değiştirdi

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), lisans iptalleri uygulama esaslarını değiştirdi.